Приложение к Постановлению от 29.12.2010 г № 1721 Порядок
Порядок разработки, рассмотрения и утверждения технических заданий по подготовке инвестиционных программ организаций коммунального комплекса по развитию систем коммунальной инфраструктуры муниципального образования «Холмский городской округ»
1.Общие положения
1.1.Настоящий Порядок разработан в соответствии с Градостроительным кодексом РФ, Федеральным законом N 131-ФЗ от 06.10.2003 "Об общих принципах организации местного самоуправления в РФ", Федеральным законом N 210-ФЗ от 30.12.2004 "Об основах регулирования тарифов организаций коммунального комплекса", приказом Министерства регионального развития РФ N 100 от 10.10.2007 "Об утверждении методических рекомендаций по подготовке технических заданий по разработке инвестиционных программ организаций коммунального комплекса".
1.2.Настоящий порядок разработан в целях определения условий и требований по разработке, рассмотрению и утверждению технических заданий по подготовке инвестиционных программ организаций коммунального комплекса по развитию системы коммунальной инфраструктуры муниципального образования "Холмский городской округ".
1.3.Техническое задание по разработке инвестиционных программ организаций коммунального комплекса представляет собой утвержденный в установленном порядке распорядительный документ, на основании которого разрабатывается инвестиционная программа организации коммунального комплекса муниципального образования "Холмский городской округ", определяющий цели, задачи и требования к инвестиционной программе (далее - техническое задание).
1.4.Техническое задание разрабатывается индивидуально для каждой организации коммунального комплекса, осуществляющей эксплуатацию системы коммунальной инфраструктуры и (или) объектов, используемых для утилизации (захоронений) твердых бытовых отходов.
1.5.Техническое задание разрабатывается отдельно для каждой системы коммунальной инфраструктуры: водоснабжение, водоотведение и очистка сточных вод, теплоснабжение, электроснабжение, а также для объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов.
В случае если эксплуатация системы коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов, осуществляется несколькими организациями коммунального комплекса, техническое задание разрабатывается индивидуально для каждой организации коммунального комплекса, осуществляющей эксплуатацию указанных систем и объектов.
1.6.В настоящем Порядке применяются следующие понятия:
Разработчик технического задания (далее - разработчик) - администрация муниципального образования "Холмский городской округ".
Исполнитель инвестиционной программы (далее по тексту - Исполнитель) - организация коммунального комплекса (далее - ОКК).
2.Этапы разработки, утверждения и пересмотра технического задания
2.1.Разработчик технического задания создает рабочую группу по разработке технического задания (далее - рабочая группа) или при необходимости поручает разработку технического задания сторонней организации. Состав и порядок работы рабочей группы утверждается распоряжением администрации муниципального образования "Холмский городской округ". Рабочая группа должна включать в себя специалистов администрации муниципального образования "Холмский городской округ", представителей организаций коммунального комплекса, а также могут быть включены заинтересованные организации, в том числе планирующие осуществить строительство (реконструкцию) объектов капитального строительства с подключением новой (дополнительной) нагрузки к системам коммунальной инфраструктуры.
2.2.Рабочая группа разрабатывает проект технического задания и согласовывает с организацией коммунального комплекса, разрабатывающей инвестиционную программу.
2.3.Согласованный с организацией коммунального комплекса проект технического задания утверждается постановлением главы администрации муниципального образования "Холмский городской округ".
2.4.Утвержденное в установленном порядке техническое задание служит Исполнителю основанием для подготовки проекта инвестиционной программы.
2.5.Пересмотр или внесение изменений утвержденного технического задания осуществляется по инициативе администрации муниципального образования "Холмский городской округ" или по инициативе организации коммунального комплекса.
2.6.В случае, если пересмотр или внесение изменений утвержденного технического задания осуществляется по инициативе ОКК, заявление о необходимости его пересмотра направляется разработчику и сопровождается обоснованием причин пересмотра или внесения изменений с приложением необходимых документов.
2.7.Основаниями для пересмотра или внесения изменений утвержденного технического задания являются:
- принятие или внесение изменений в программу комплексного развития систем коммунальной инфраструктуры МО "Холмский городской округ";
- принятие или внесение изменений в программы социально-экономического развития муниципального образования "Холмский городской округ" и иные программы, влияющие на изменение условий технического задания;
- вынесение комиссией по регулированию тарифов и надбавок ОКК администрации муниципального образования "Холмский городской округ" заключения о недоступности для потребителей товаров и услуг организаций коммунального комплекса надбавки к тарифам (инвестиционной составляющей в тарифе), тарифа на подключение к сетям коммунальной инфраструктуры, предлагаемой для обеспечения реализации инвестиционной программы;
- объективные изменения условий деятельности организации коммунального комплекса, влияющие на стоимость производимых ею товаров (оказываемых услуг), и невозможности пересмотра надбавки к тарифам на товары и услуги организации коммунального комплекса и (или) тарифа организации коммунального комплекса на подключение;
- внесение дополнительных и (или) исключение принятых при утверждении технического задания подключаемых к системам коммунальной инфраструктуры строящихся (реконструируемых) объектов, а также перечня земельных участков, обеспечиваемых инженерной инфраструктурой.
2.8.При пересмотре или внесении изменений в техническое задание предусматривается изменения значений целевых индикаторов, определенных в техническом задании, и (или) корректировка перечня подключаемых к системам коммунальной инфраструктуры строящихся (реконструируемых) объектов, а также перечня земельных участков, обеспечиваемых инженерной инфраструктурой.
2.9.Пересмотр или внесение изменений технического задания производится не чаще одного раза в год.
2.10.Пересмотр или внесение изменений утвержденного технического задания осуществляется в порядке, соответствующем порядку его разработки и утверждению.
2.11.Постановление администрации муниципального образования "Холмский городской округ" об утверждении технического задания или пересмотре (внесении изменений) утвержденного технического задания направляется в организацию коммунального комплекса, разрабатывающую инвестиционную программу, в недельный срок со дня его принятия.
3.Требования к содержанию технического задания
В техническое задание должны быть включены:
Описательная часть инвестиционной программы, которая содержит следующие разделы:
3.1.Первый раздел - Основные цели и задачи инвестиционной программы.
Цели и задачи представляются в виде целевых индикаторов, характеризующих состояние систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов, которые необходимо обеспечить за счет реализации инвестиционной программы.
Цели инвестиционной программы в целом и каждого инвестиционного проекта в отдельности должны содержать конкретные численные значения показателей, на улучшение которых направлена инвестиционная программа (подключаемая нагрузка), величину тарифа, удельные расходы топлива, электроэнергии, потери энергоносителя в сетях, количества аварий и т.д.)
3.2.Второй раздел - Анализ текущего состояния коммунальной инфраструктуры.
Проведение анализа состояния систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов проводится с целью выявления основных проблем в функционировании указанных систем и объектов.
Анализ проводится по индикаторам, которые определены разработчиком технического задания в качестве целевых индикаторов. Значения целевых индикаторов рекомендуется определять на момент проведения анализа, а также за предыдущие три года.
Целевые индикаторы рекомендуется формировать таким образом, чтобы они отражали:
- потребности городского округа в товарах и услугах ОКК, требуемый уровень качества и надежности работы систем коммунальной инфраструктуры при соразмерных затратах и экологических последствиях;
- соответствующие аспекты эксплуатации систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов, а именно:
- надежность (бесперебойность) снабжения потребителей товарами (услугами) организации коммунального комплекса;
- сбалансированность систем коммунальной инфраструктуры;
- доступность товаров и услуг для потребителей (в том числе обеспечение новых потребителей товарами и услугами организации коммунального комплекса);
- эффективность деятельности ОКК;
- обеспечение инженерно-экологических требований.
Анализ состояния систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов, проводится в динамике за последние три года.
В целях определения обеспеченности потребителей товарами и услугами ОКК, осуществляющих эксплуатацию систем коммунальной инфраструктуры, а также соответствия производственных мощностей организации потребляемым объемам, в состав анализа может включаться определение уровня потребления товаров и услуг ОКК. Уровень потребления определяется таким образом, чтобы он отражал среднее фактическое удельное потребление отдельными потребителями (или группами потребителей), сложившееся за последние три года. Также уровень потребления товаров и услуг ОКК может использоваться при расчете надбавок к тарифам и тарифов на подключение.
Исходной информацией для проведения анализа могут быть формы федерального государственного статистического наблюдения, а также иная информация, используемая ОКК.
3.3.Третий раздел - Обоснования необходимости и целесообразности разработки инвестиционной программы.
Данный раздел должен содержать:
- выводы по анализу состояния коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для захоронения твердых бытовых отходов;
- выводы, обосновывающие необходимость и целесообразность разработки, а также принятия инвестиционной программы;
- описание ожидаемых результатов от реализации инвестиционных проектов, в том числе по утвержденным техническим заданием целевым индикаторам.
В инвестиционной программе обязательно наличие прогноза полезного отпуска продукции (услуг), а также прогноза технико-экономических показателей, на улучшение которых направлена инвестиционная программа, на период реализации программы.
Инвестиционная программа должна содержать расчет экономической эффективности проектов, предполагающих экономический эффект (отдельно по каждому проекту).
По проектам, не предполагающим наличие экономического эффекта и направленным на повышение надежности оказания услуг, представляются предписания, акты технического осмотра, другие документы, обосновывающие необходимость реализации проектов.
В случае, если инвестиционный проект направлен на увеличение объема реализации продукции (услуг), необходимо представление обосновывающих материалов, подтверждающих планируемое увеличение объема потребления.
При наличии снижения объемов реализации услуг представляются обоснования по данному факту.
3.4.Четвертый раздел - Технические решения инвестиционной программы.
Данный раздел инвестиционной программы должен содержать:
1) описание технических решений инвестиционных проектов;
2) обоснование технической возможности реализации проектов;
3) анализ альтернатив;
4) обоснование выбора предлагаемых решений.
План технических мероприятий может состоять из:
- мероприятий, направленных на возведение производственных или имущественных элементов систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов (далее - мероприятия по строительству систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов);
- мероприятий, направленных на улучшение технических и экономических характеристик (мощность, производительность, надежность, долговечность, экономичность, ремонтопригодность, условия обслуживания и безопасности и иные характеристики) систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов, путем внесения частичных изменений и усовершенствований в их схемы и конструкции, а для сетей - изменение способа прокладки (далее - мероприятия по модернизации систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов).
Мероприятия по строительству и модернизации систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов, формируются таким образом, чтобы они обеспечивали достижение целевых индикаторов, определенных в техническом задании на разработку инвестиционной программы, исходя из существующих проблем и особенностей эксплуатации систем и объектов, определенных в программе комплексного развития или на этапе проведения анализа в рамках разработки инвестиционной программы.
К мероприятиям по модернизации могут относиться:
- увеличение производительности оборудования на сохраняемых производственных площадях;
- сокращение удельных расходов энергетических ресурсов на производство единицы товаров (оказание услуг);
- снижение непроизводительных потерь ресурсов;
- повышение долговечности работы основного оборудования;
- улучшение условий труда производственного персонала и повышение безопасности работы;
- автоматизация и переход на дистанционное управление производственных процессов.
Разработка мероприятий осуществляется с использованием показателей, являющихся характеристиками систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов, изменение которых влияет на изменение конечного значения индикатора. Для каждого целевого индикатора определяются показатели, изменение которых в наибольшей степени оказывает влияние на данный индикатор.
По каждому целевому индикатору, определенному в техническом задании на разработку инвестиционной программы, определяется отклонение целевого значения от текущего значения. Исходя из полученного отклонения, определяется изменение значения показателя, которое необходимо реализовать для изменения индикатора. На основании определенного изменения значения показателя рекомендуется формулировать наименование, характеристику, объем и срок технического мероприятия по строительству и (или) модернизации систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов.
В случае если достижение установленных целевых индикаторов возможно посредством нескольких взаимоисключающих мероприятий, в программу включаются наиболее эффективные мероприятия. Эффективность мероприятия определяется отношением изменения индикатора, определяемого разностью текущего и целевого значений индикатора (при необходимости минимизации индикатора) или целевого и текущего значений индикатора (при необходимости максимизации индикатора), к стоимости его реализации.
Мероприятия по строительству и модернизации систем коммунальной инфраструктуры, необходимые для подключения строящихся (реконструируемых) объектов, определяются исходя из (увеличиваемых) нагрузок подключаемого объекта.
В инвестиционную программу не включаются мероприятия, предусмотренные иными инвестиционными или производственными программами ОКК, без соответствующего внесения изменений в утвержденные программы.
Мероприятия в инвестиционной программе формируются таким образом, чтобы они имели адресную и временную характеристику. По каждому мероприятию указывается адрес объекта, на котором оно будет реализовываться, и дата ввода объекта в эксплуатацию. Мероприятия в инвестиционной программе следует располагать последовательно по годам реализации программы.
Мероприятия инвестиционной программы следует группировать в два инвестиционных проекта. В первый инвестиционный проект должны включаться мероприятия по строительству и модернизации систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов, направленные на повышение качества производимых для потребителей товаров (оказываемых услуг), улучшение экологической ситуации на территории муниципального образования. Во второй инвестиционный проект следует включать мероприятия по строительству и модернизации систем коммунальной инфраструктуры, направленные на подключение строящихся (реконструируемых) объектов.
Сроки реализации мероприятий, направленных на повышение качества производимых товаров (оказываемых услуг) и улучшение экологической ситуации, должны определяться степенью их соответствия приоритетам, определенным в техническом задании. В рамках одного календарного года указанные мероприятия должны располагаться в порядке убывания их приоритета (значимости) для достижения установленных целевых индикаторов.
Сроки реализации мероприятий по строительству систем коммунальной инфраструктуры, направленных на подключение строящихся (реконструируемых) объектов, должны определяться соответственно со сроками застройки соответствующих участков.
В инвестиционной программе указываются сроки и стоимость проведения мероприятий по годам и кварталам регулируемого периода.
Из совокупности разработанных мероприятий формируется инвестиционная программа.
3.5.Пятый раздел - Объем финансовых потребностей по реализации инвестиционной программы.
Объем финансовых потребностей на реализацию инвестиционной программы определяется посредством суммирования финансовых потребностей на реализацию каждого мероприятия программы.
Финансовые потребности на реализацию мероприятий инвестиционной программы определяются на основе:
- укрупненных показателей стоимости строительства и модернизации;
- действующей сметной нормативной базы (государственные элементные нормы, федеральные и территориальные единичные расценки и другие).
Финансовые потребности организации коммунального комплекса формируются исходя из комплекса расходов, связанных с проведением мероприятий инвестиционной программы. К таким расходам могут относиться:
- проектно-изыскательские работы;
- приобретение материалов и оборудования;
- строительно-монтажные работы;
- работы по замене оборудования с улучшением технико-экономических характеристик;
- пусконаладочные работы;
- проведение регистрации объектов;
- расходы, не относимые на стоимость основных средств (аренда земли на срок строительства и т.п.).
В обоснование стоимости мероприятий представляются: справка о наличии проектно-сметной документации (ПСД), сводные сметные расчеты, обоснование индексов и единичных расценок, применяемых для составления ПСД, иные документы по усмотрению организации.
Расходы ОКК, связанные с эксплуатацией построенных (модернизированных) систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов, должны учитываться при установлении тарифов на товары и услуги данной организации.
При определении финансовых потребностей рекомендуется учитывать прогнозное изменение стоимости ресурсов в соответствующих периодах реализации мероприятия.
Финансовые потребности на реализацию мероприятий по строительству и модернизации систем коммунальной инфраструктуры и объектов, используемых для утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов, направленные на повышение качества производимых для потребителей товаров (оказываемых услуг), улучшение экологической ситуации на территории муниципального образования, следует учитывать при определении надбавок к тарифам на товары и услуги ОКК.
Финансовые потребности на реализацию инвестиционного проекта по строительству и модернизации систем коммунальной инфраструктуры, направленные на подключение строящихся (реконструируемых) объектов, следует учитывать при определении тарифов ОКК на подключение.
Финансовые потребности на реализацию мероприятий одного инвестиционного проекта не должны включаться в финансовые потребности другого инвестиционного проекта.
В случае если реализуемое мероприятие обеспечивает одновременное достижение целей повышения качества производимых для потребителей товаров (оказываемых услуг), улучшение экологической ситуации на территории городского округа и подключение строящихся (реконструируемых) объектов, распределение финансовых потребностей между инвестиционными проектами должно осуществляться пропорционально размеру планируемой для использования мощности.
3.6.Шестой раздел - План финансирования инвестиционной программы.
План финансирования инвестиционной программы выполняется с отражением объемов финансирования каждого мероприятия.
В инвестиционной программе должны учитываться и взаимоувязываться все возможные источники финансирования ее реализации, в том числе с распределением по годам и этапам реализации инвестиционной программы.
Источниками финансирования инвестиционной программы могут быть:
- собственные средства ОКК, в том числе: прибыль организации коммунального комплекса, направляемая на реализацию инвестиционной программы; финансовые средства, полученные организацией от применения установленных надбавок к тарифам и тарифов на подключение и направленные на непосредственное финансирование реализации мероприятий инвестиционной программы;
- амортизационные отчисления;
- привлеченные средства;
- бюджетные средства;
- средства внебюджетных фондов;
- прочие источники.
В случае отсутствия в инвестиционной программе источника финансирования "Амортизация" ОКК представляет программу использования амортизационных отчислений.
В случае, если эксплуатируемая инфраструктура находится в аренде, представляются договор аренды и расшифровка арендной платы к нему.
В случае использования в качестве источника финансирования кредитных средств, представляются материалы, обосновывающие процентную ставку по кредитам, а также план по привлечению, возврату кредитных средств и выплате процентов в разбивке по годам. Финансовые средства, необходимые ОКК для осуществления платежей за пользование привлеченными средствами, в инвестиционной программе должны отражаться справочно и учитываться при расчете надбавок к тарифам и тарифов на подключение.
3.7.Седьмой раздел - Проект надбавки к тарифам и тарифа на подключение.
При определении ОКК таких источников финансирования инвестиционной программы, как надбавки к тарифам и (или) тарифа на подключение, в инвестиционной программе представляется их расчет.
Данный расчет должен содержать расчетные показатели, соответствующие техническим и финансовым показателям инвестиционной программы с обязательной ссылкой (N страницы, приложения, схемы, таблицы), где данные показатели отражаются.
3.8.Восьмой раздел - Дополнительные сведения.
Разработка инвестиционной программы, расчет необходимых финансовых потребностей, надбавок к тарифам и тарифов на подключение может осуществляться ОКК с привлечением сторонних организаций. В таком случае ОКК дает пояснение с приложением подтверждающих документов. Также ОКК может представить результаты независимой экспертизы проекта инвестиционной программы.
Целью проведения экспертизы является предоставление регулирующему органу независимой квалифицированной оценки проектов инвестиционных программ, проверки обоснованности расчета соответствующих им тарифов, подготовленных организациями коммунального комплекса. Это мнение учитывается при рассмотрении и принятии решений, устанавливаемых тарифов.
Экспертиза проводится экспертной организацией, имеющей документы, удостоверяющие в соответствии с законодательством ее права на ведение соответствующей деятельности. Экспертная организация не может являться учредителем (участником) организаций, осуществляющих регулируемую деятельность (производителей услуги), и иметь учредителем (участником) такие организации.
В данном разделе могут содержаться другие сведения (данные), по мнению ОКК, являющиеся необходимыми.